考务公告：- 2013年证券从业资格考试时间
- 报名时间：1月10日-1月24日
考试时间：3月23-24日 - 报名时间：4月11日-4月26日
考试时间：6月22-23日 - 报名时间：7月15日—7月31日
考试时间：9月14-15日 - 报名时间：10月10日—10月24日
考试时间：11月31-12月1日
- 问：什么样的从业人员应考取中国注册金融分析师？
答：所有中、高级的金融业人才，如首席财务官员、首席投资人员、投资银行家、投资分析员、投资顾问、投资策略分析员、基金经理、股票经纪人、信贷风险分析员、财务总监、银行司库和风险管理人员都应参加培训并考取中国注册金融分析师。
- 问：参加中国注册金融分析师培训后可以为公司作些什么？
答：课程中理论与专业标准的部份可提高员工的道德操守，特别是国际上对受托人的责任的要求，为公司减低员工违规的风险，加强公司内部的监控，藉此提高公司管治。此外，专业标准亦指出现今展示投资业绩的方法，以便在投资基金时能做出合适的选择。
1、定量分析：课程的重要基础。投资的最基本概念是金钱的时间价值和对将来发生的事情的判断。所以要能够运用统计和概率学做测量、估计未来事件的不确定性，将它归纳分析。定量分析同时亦是所有投资组合和模型的基础，在投资产品的开发上不可或缺。
2、经济学：可使员工对经济、国际贸易更了解，从而加强对宏观经济、行业前景的判断和加强对外汇炒卖的能力。
3、环球金融市场与工具：能增加员工对现在全球金融市场的认识。可为公司分散风险，提高回报，亦可让公司认识如何在国际金融市场融资。
4、财务报表分析：同样是课程的重要基础。在做股票投资和债券投资前，均需要充分了解所投资公司的财亦是评定公司在发债时投资级别的基础
5、企业财务：能使公司充分了解资本的成本，使公司做出最合适的资本结构，为股东提供最高的回报。在做资本预算时，可做出正确的现金流量估计和风险分析，从而得出正确的决定。在决定股利政策时，充份了解其中的信息和意义。
6、股票资产价值评估：可使公司充分了解在上市、私募时如何定价，在收购合并时该付出多少。也可在评估过程中了解行业的前景，从而做出正确的商业决定。
7、债券价值评估：使公司了解债券市场的运作、发行债券时如何定价，同时亦可以认识如何把资产证券化出售。在整个过程中了解到投资债券的风险。
8、衍生工具：让公司充分认识到如何面对现今大幅波动的金融、商品市场，运用各种衍生工具做风险管理，对冲风险和减少损失。反之，亦可做投机炒卖或套利活动。
9、另类投资：使公司认识非传统的投资工具，如对冲基金、风险投资基金和房地产信托基金等等，和识别投资这些工具时面对的风险。
10、投资组合管理：让公司认识在管理的过程中，如何配合客户的需求，计算回报、界定风险，运用投资组合管理理论做资产分配、分散风险，并且及时做出修正。
- 问：理财规划师（CFP）、注册财务策划师（RFP）与中国注册金融分析师（CRFA）有何区别？
答：2003年1月国家劳动和社会保障部颁布：理财规划师是指运用理财规划的原理、技术和方法，针对个人、家庭和机构的理财目标，提供综合性理财咨询服务的人员。由美国金融策划师标准理事会认证的理财规划师（CFP）两年前就被引入国内，它的职责主要是为个人提供全方位的理财建议，保护客户的财务独立和金融安全。
与国际标准相比，国内的CFP涉及的面较窄，同时对受训人员的学历要求也较低。国外的个人理财需求更偏重于税务筹划、遗产规划、员工福利和退休计划等方面，而国内的个人理财需求可能更偏重于保险规划和投资规划。
财务策划是指运用科学公正的财务分析程序来对个人的财务计划、投资策略等进行合理的规划与管理，以实现其长期理财和生活目标。注册财务策划师（RFP）协会有限公司于五年前创始于香港。
中国注册金融分析师（CRFA）与理财规划师（CFP）、注册财务策划师（RFP）最大的不同处在于前后台的观念。CRFA持有者的专业领域在于金融行业商品设计与规划、投资决策及分析等；而理财规划师（CFP）和注册财务策划师（RFP）却类似每一个客户在理财方面的家庭医生，为客户挑选适合的理财工具。
另外他们的工作层面和服务对象明显不同，中国注册金融分析师（CRFA）多半存在于大型金融机构中高管理层或大中型企业的财务主管，他们需要具备扎实的理论功底和丰富的实践经验以最大限度地降低投资风险。而理财规划师（CFP）和注册财务策划师（RFP）服务的主要对象是个人，他们的工作要求主要是熟练掌握现有个人理财产品，并能够对产品组合提出合理化建议和方案。
- 问：CRFA证书有什么用？( 参加CRFA培训有什么好处？)
答：由国务院发展研究中心金融所领导的 CRFA 培养计划，是当前我国金融领域最高水平的一个培养计划和培训体系， CRFA 证书也将逐步成为金融市场一个金字招牌。主流金融机构的负责人都在逐步作为专家委员参与到这个项目的专家委员会中，支持这个项目的发展，培养计划的影响正在迅速壮大；
我们的培养对象主要是已经具备在金融、财务领域执业资格的专业人士，不同级别的证书标志着学员具备在金融、财务和投资领域不同水平的技能；
证书的水平可以参照美国的 CFA 证书水平，我们的培养体系完全和国际接轨， 除了掌握 CFA 的知识体系外，还会增加中国的金融政策和法规的内容。
除了拿到一张证书之外，学员还可以积累丰富的金融人脉资源，获得权威丰富的金融资讯信息，加入一个由学员组成的庞大的金融专业人士俱乐部，同时，英文水平好的学员，还可以比较容易的通过美国 CFA 的考试。.
- 问：CRFA证书有多大的权威性？（国务院发展研究中心与中国企业联合会联合颁发的证书究竟权威在哪里？）
答：对金融高端人才的培养是一项国家战略。国务院发展研究中心金融研究所的主要职责是研究金融改革和发展中重要的理论和政策问题，突出研究金融领域具有宏观性、战略性、政策性和预见性的问题，直接为中央、国务院决策服务。金融研究所重点对中国的货币政策、银行、保险、证券、汇率等监管政策及有关问题进行全方位的研究。
中国企业联合会是经国务院同意成立的第一个全国性、经济类型的社会团体，是企业、企业经营者的联合组织。拥有56.4万家会员企业、36家全国性企业团体、43个省级企业联合会、 260家各地方工业城市企业联合会，也是代表中国加入世界雇主组织的唯一机构。中国最主要的企业集团和大量金融机构都是中国企业联合会的会员。
Stalla Review是全球注册金融分析师(CFA)培训服务的领袖，从1972年至今在全球为超过30万金融专业人士提供过CFA专业培训服务。Stalla Review 的专业培训师资、教材、方法和服务等现在已成为全球CFA 培训领域的标杆。Stalla Review 也是华尔街主流金融机构内部金融培训的合作伙伴，比如高盛集团、美林集团、摩根士坦利等等。
- 问：中国注册金融分析师CRFA考试怎么考？
答：5个小时的计算机考试，考试内容主要为客观性考题。采用“培、考分离”的原则。根据各地培训人数情况由中国注册金融分析师培养计划执行办公室指定专业考试机构（全美测评软件系统）实施全国计算机统一考试。考试时间为6月份及12月份，具体时间由 CRFA 执行办公室在5月份及 11月份向全国 CRFA 培训单位作统一公布，考试时间一经确定，原则上不再变动，如遇特殊情况，另行通知。
考试内容由国务院发展研究中心金融研究所和美国Stalla Review参照国际经验联合开发题库，经国务院发展研究中心金融研究所和培养计划顾问委员会审批，包括专业知识、技术技能、基本职业素养等模块，各级考试题型为选择题、案例分析题及论文（三级）不同的形式。
- 问：中国注册金融分析师CRFA考试好通过吗？
答：由于采用中文教材、中文授课、中文考试，使得考试相对英文来说方便一些，通过率相对要高一些，但也需要学员真正掌握课程知识，认真完成课程学习并达到相应的自学时间，才可能最终通过考试。
- 问：中国注册金融分析师CRFA考试通过就能够拿到证书吗？
答：不是。通过考试是拿到证书的必要条件，但不是充分条件，学员最终拿到证书，需要具备的条件包括：参加相应等级的培养并最终通过该等级的考试；达到该等级要求的相应行业工作经验和教育背景；（需要提供工作经验和教育背景的正式证明）需要签定执业道德宣言，遵守执业道德准则，并同意接受单位、业界和社会公众监督。
- 问：中国注册金融分析师CRFA课程授课教师都是哪里的？
答：主要是来自境外金融行业的专家，具有丰富从业经验及培训经验，同时全部具备国际CFA 证书的资深讲师。部分讲师是来自国内著名金融机构的专家，具备丰富的一线操作经验和培训经验。
- 问：CRFA证书用不用年审，怎么年审？
答：证书每年需要年审。由证书持有者所在工作单位出具证明信，以证明证书持有者没有违反《中国注册金融分析师执业守则》各项规定。申请上报中国注册金融分析师培养计划执行办公室来统一注册年审。- 问：中国注册金融分析师CRFA课程培训价格怎么这么高啊?
答：学费包含了培训费、教材费、考试认证费几部分，需要单独来看。而且这一定是参照行业内合理标准来定位的。 另外项目针对中国金融机构中高级人才；教学师资全部由国内外专家担任，严格保证了教学质量；采用国际标准的课程体系，保证学员学习到世界最新的金融理论及操作技巧；在提高理论系统性的同时，更注重学员素质和实际技能的培养，在培训设置上加入实践教学和案例教学内容；学员经过培训，能快速地适应企业的需要，实现了企事业人才素质的提高。而且能优先获得培训之后的各种形式的后续增值服务。以上因素决定我们的定价是合理的准确的。
- 问：中国注册金融分析师CRFA招生和考试通过是不是有比例的，我交钱就可以过吗?
答：考试非常严格，没有确定通过比例，考试不设及格分数线，只对考生试卷的整体水平进行评估，未达到标准的学员可有二次补考机会。
- 问：中国注册金融分析师CRFA考试通不过怎么办？
答：没有通过考试的考生可提交申请，在交纳补考考试费后，参加同级别下一次考试，只有二次补考机会；一级补考费200元，二级补考费500元。
学员为了提高通过的几率，可有一次机会免费参加30课时的考前辅导；第二次考试仍旧未通过，若再参加考前辅导，需交纳考前辅导费每人RMB1500元。
- 问：取得CRFA 的认证后，对个人利益能带来什么好处吗？
答：从个人角度讲获得 CRFA 的学员，还可以学习到世界最新的金融理论及实操技巧；在提高理论系统性的同时，其素质和实际技能也能迅速提升，学员经过培训实际案例教学内容，能快速地适应当今企业的需要，更好的从事本职工作。学员个人能力及身价是个人所关心的重要因素。
除此之外，证书获得者经过年审会成为中国金融分析师会员，将有机会参加多种形式的持续学习。与金融机构的官员、金融政策专家、商业机构的领袖以及国际资深人士、国外金融分析师开展各种形式的沟通交流；参与金融分析师俱乐部举办的各种论坛、沙龙、讲座、聚会，并能及时分享国务院发展研究中心提供的各种金融资讯，确保会员在金融领域内始终保持领先；获得二级证书以上的学员将被收录在《中国金融分析师年鉴》中，并有机会获得国内外各大金融机构的职业机会。
学员掌握的知识结构和水平会直接有助于英文较好的学员考取美国的CFA 。
- 问：取得CRFA 的认证，有哪些领域给予认可？
答：金融机构如银行、保险、证券、基金、信托、投融资机构及企业财务领域均需要中国注册金融分析师人才。如：从事首席财务官员、首席投资人员、投资银行家、金融研究人员、投资分析员、投资顾问、投资策略分析员、基金经理、股票经纪人、信贷风险分析员、财务总监、银行司库和风险管理人员等。
- 问：美国 STALLA REVIEW 颁发的证书有什么好处？
答：Stalla Review 是全球注册金融分析师（CFA）培训服务的领袖，在全球为超过30万金融专业人士提供过30多年的 CFA 专业培训服务。Stalla Review的专业培训师资、教材、方法和服务等现在已成为全球CFA 培训领域的标杆。Stalla Review 也是华尔街主流金融机构内部金融培训的合作伙伴，比如：高盛集团、美林集团、摩根士坦利等。由它颁发的证书具有极高的含金量，在国际金融机构有广泛的认可度。
- 问：中国注册金融分析师CRFA的培训与其他培训相比除了取得证书以外,还有其他优势吗？
答：获得 CRFA 的学员，首先能保证学习内容的有效实质，能学到世界最新的金融理论及实操技巧；在提高理论系统性的同时，其素质和实际技能也能迅速提升，学员经历实际案例教学内容，能快速适应当今企业的需要，更好地从事本职工作。
另外还会获得 STALLA REVIEW 的证书，是国际权威的金融分析师证书。除此之外，证书获得者经过年审成为中国金融分析师会员，有机会参加多种形式的持续学习。与金融机构的官员、政策专家、商业机构的领袖以及国际资深人士、国外金融分析师开展各种形式沟通交流；参与金融分析师俱乐部举办的各种论坛、沙龙、讲座、聚会，并能及时分享国务院发展研究中心提供的各种金融资讯，确保会员在金融领域内始终保持领先；
获得二级证书以上的学员，将被收录在《中国金融分析师年鉴》中，并有机会获得国内外各大金融机构的职业机会；学员掌握的知识结构和水平会直接有助于英文较好的学员考取美国的CFA 。
- 问：中国注册金融分析师CRFA课程适合哪些金融行业的需求？
证券公司在向客户推介各类型证券前，要做出分析、估值，也是本课程的主体。除了以上投资决策过程的工作外，还需要评估所推介证券的风险，决定适合哪类型的投资者。
保险公司的业务除了用于计算保险金的精算外，投资管理是最重要的，保险公司是否赚钱或亏损，全有赖于投资管理是否得法。投资管理正是中国注册金融分析师的课程核心。在投资决策的过程当中需要考虑保险公司的资产和债务的配对。
商业银行传统的业务主要是借贷。在借贷的过程中，如何评估客户的信贷风险是商业银行赚钱或亏损的关键。基本上贷款和定息债券是同一类投资工具做信贷风险分析时着重借款人的财务稳健性，支付利息和本金的能力，最重要的是借款人的还款意愿。债券投资分析和银行贷款的信贷风险分析是同出一辙这正是本課程的主要部份。另外，商业银行的司库在如何管理银行的流动资金亦是本课程中重要的一环。处理流动资金的时候，需要考虑短期利率的变化。与此同时银行司库因业务的需要，作多种外币的买卖。对宏观经济、国际贸易账户收支、孳息曲线分析等的认识均极为重要。由于银行处理的金额庞大，风险管理不可或缺。如何运用各种衍生工具，从投资组合角度作对冲极为重要。如何运用衍生工具作风险管理程的主要部份。
现今商业银行新的业务和独立投资顾问公司相同，为个人客户作财务投资策划。财务投资策划需要以投资组合角度为客户筹谋，也需要正确解读投资基金业绩报告，为客户选择合适投资。解读投资基金业绩报告正是专业标准的一部份。
投资银行的业务其中之一是帮助客户上市、筹募资金。如何为户评估其价值，正是股票分析的工作，其重点是分析客户业务的前景，客股票的升值潜力。也是本课程的主要部份。
另一重要业务是为客户发行债券当中需要了解客户的财务状况，做出信贷评级，决定债券的孳息率。这工作基本上和评级机构的相同。
现今投资银行最重要的业务之一是发行结构性产品。如何在传统证券上加入不同的衍生工具使之成为结构性产品，也是一门学问。衍生工具正是本課程的一部份。
对冲基金在设定投资策略时需要充份理解策略中各部份资产的风险在执行策略时更要知道各部分资产的价值。課程中的股票、债券和衍生工具正好分析各部份资产的风险。
信托公司的主要业务是为委托人管理资产，除了管理资产，做适当投资外，受托人要充份理解受托人的责任和义务。伦理与专业标准衍生工具正好分析各部份资产的风险。
企业财务高管除了金融业，各类企业的财务、融资工作均需要对金融业的各范畴有些认识，如项目投资，需要计算资金成本，作资金预算，圴是课程中企业融资的课题。如业务上需要买卖外币作交易或对冲，便要明白国际宏观经济和衍生工具的运用 。
- 问：参加中国注册金融分析师CRFA的培训为什么迫在眉睫？
市场需要——中国金融市场的迅速发展急切需要金融分析师，权威部门统计未来两年这一缺口达上万人，这个时候不进入，等市场逐渐饱和再想进入就没有竞争力了。
机构需要——金融机构的激烈竞争也需要大批与时俱进的金融人才，特别是中高级管理人员和专业人员，在短时间内了解并掌握国际金融投资的知识体系，成为未来国内金融机构提高国际竞争能力的关键。对个人来说——金融分析师这个职业已经被大家所共识，是众所周知的高薪金领职业，现在报考该证书的人数每年都呈几何级数递增，竞争十分激烈，提早进入就会提早获得高薪和令人羡慕的职位，尽早提高自己的竞争力。
另外金融行业属于知识密集型行业，需要不断地学习和掌握金融市场最新资讯,犹如逆水行舟不进则退,金融人才只有不断地持续充电积累经验才能在竞争中处于优势地位。所以参加专业的CRFA 培训是必要且十分迫切的。
- 问：《国家职业资格·理财规划师》证书含金量如何？
答：理财规划师这一职业已正式列入国家职业分类大典，成为中华人民共和国的一项职业。考核合格者，由国家劳动和社会保障部颁发国家职业资格证书（二级）。该证书是相关人员求职、任职、晋升、包括出国等都具法律效应的有效证件，可记入档案、全国通用。
2002年下半年国家劳动和社会保障部开始组织有关专家开发《理财规划师国家职业标准》；
2003年1月23日正式颁布实施《理财规划师国家职业标准》；
2004年5月21日正式下发文件，成立“国家职业技能鉴定专家委员会理财规划师专业委员会”
2005年3月15日劳动和社会保障部办公厅正式下发文件，将理财规划师列为统考职业；
2006年1月相关的培训教程正式出版发行。
- 问：《国家职业资格·理财规划师》培训学时数、培训内容？
- 答：培训课时120学时
- 问：《国家职业资格·理财规划师》培训特点有那些？
答：1、不盲目跟从国际认证，完全依据国内金融实际情况的需要，例如税务、法律、根据中国的实际情况，让学员能够立即学以致用；2、不只注重理论研究，在提供很多的案例研究的基础上，锻炼学员的实务操作水平；3、120学时的集中培训，确保课程的连贯性和专业性，并引导学员不断充实自己，提高自己。
- 问：《国家职业资格·理财规划师》考试鉴定要求有那些？
答：从鉴定方式来看：分为理论知识考试和专业能力考核，其中理论知识考试采用闭卷笔试方式；专业能力考核采用闭卷模拟笔试方式。两项均采取百分制，并须进行最后的综合评审（案例分析）。
- 问：《国家职业资格·理财规划师》收费标准、考试鉴定地点？
答：培训费用4800元/人；（注：费用含教材费、培训费、职业资格考试鉴定费、论文评审费、证书费）；赴杭州考试的一切费用自理；考试鉴定地点：杭州
- 问：《国家职业资格·理财规划师》报考条件有那些？
答：满足下列条件之一就可以报名参加国家职业资格.理财规划师的考试：
1、连续从事本职业工作13年以上；
2、取得本职业助理理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作5年以上；
3、取得本职业助理理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作4年以上，经本职业理财规划师正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书；
4、具有本专业或相关专业大学本科学历证书，连续从事本职业工作5年以上；
5、具有本专业或相关专业大学本科学历证书，取得本职业助理理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作4年以上；
6、具有本专业或相关专业大学本科学历证书，取得本职业助理理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作3年以上，经本职业理财规划师正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书；
7、取得硕士研究生及以上学历证书后，连续从事本职业工作2年以上。
- 问：《国家职业资格·理财规划师》考试报名须带那些材料？
答：考试报名需带齐以下材料：
1、提供资历证明（身份证、学历证书复印件各2份）；
2、提供单位开具的从业年限证明1份（需加盖公章）；
3、一寸报名照片4张，两寸彩色报名照4张；
- 问：获得《国家职业资格·理财规划师》证书人员可从事那些方面的工作？
答：获得理财规划师国家职业资格证书的人员可以从事以下三方面的工作：
1、开办专业理财规划公司；
2、成为专业的理财规划业务的人员；
3、在积累丰富经验后成为理财规划师职业的培训人员。
- 报考资格
证券业从业人员资格考试自2003年起向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。
- 考试内容和证书
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。选报的考试科目数量没有限制，可以选择全报。- 从2004年起，全部为机考，全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，每科考试60分为合格线。
- 报名和考试地址
报名采取网上报名方式。应考人员登录协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元。考生可选择在全国41个城市进行考试；一般是每年考试一次。41个城市为：北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、乌鲁木齐、呼和浩特、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、保定、烟台、苏州、温州、泉州、佛山。考生可就近选择以上任一个城市参加考试。 注意：2006年除第三次考试外，其余三次考试只在北京、上海、广州举办。
- 从业资格和执业证书的关系
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。考生通过了从业资格中的基础科目和一科专业科目，就取得从业资格。通过基础加两科专业科目获得一级证书，五科通过获得二级证书。获得从业资格的人员，进入证券相关机构，还必须通过所在机构申请到执业证书后才能上岗。
- 教材和辅导
中国证券业协会每年都会编写出版一套五本教材，即基础和四门专业课，这是考试的指定教材，属必买品。学习以自学为主，因为考试内容大部分需要自己去记忆。中国证券考试网（www.zqks.com）现并为财星网（www.caixp.com）子栏目，每年都会为广大考生提供专业的网上相关辅导。
- 一般的学员要学完这五本课程，能够合格的通过考试，大概需要学多久？
这得根据各人的基础来定。从报名到考试，中间一般有二个月左右的时间，自学完2～3门课程应该没有什么问题，但关键是要有合理的学习计划和学习时间分配，有学习的兴趣和通过考试的强烈愿望。
- 通过考试，可以从事的工作
这可以参看《证券业从业人员资格管理办法》第四条的内容，拿到证书，有利于申请证券公司、基金公司、银行、投资公司及其它证券相关机构的各种岗位。
- 各科考试与以后所从事的业务有何关系？
证券基础知识是必过内容。
通过过证券交易，可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业务；
通过证券投资基金，可从事证券公司、基金管理公司、银行基金部门的相关工作。
通过证券投资分析，获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作的执业资格；
通过证券发行与承销，可从事投资银行业务，这方面是证券公司利润的重要来源；
- 证券从业资格证书有无期限，是否需要年检？
你取得证券资格证书后必须去证券公司注册才有执业资格，不用年检但每年按规定要进行不少于一定期限的学习。
- 证券协会证券从业水平证书的发放
根据《证券业从业人员资格考试办法（试行）》的规定，按照证券行业协会统一安排，定期向通过资格考试基础科目及两门以上专业科目的考生发放证券业专业水平级别证书（以下简称“水平证书”），具体发放工作安排如下：
1、 证书类别
水平证书分为两类，通过基础及两门以上专业科目者，可取得一级水平证书，证书为专色兰；通过基础及四门专业科目者，可取得二级水平证书，证书为专色紫。水平证书采用了浮雕底纹技术、花边技术、缩微技术、安全线技术等多项防伪技术。
2、 发放方式
水平证书发放工作委托各地方证券业协会完成。上海考生可到襄阳北路97号501室申领证书，具体发放时间周二、周四下午1：00—4：30 咨询电话021-54039863 姜莹
水平证书每个证书收费20元。考生申领证书时需出示本人身份证件及成绩合格证，机构申领证书时需出具单位介绍信及考生成绩合格证（成绩合格证可从中国证券业协会网站www.sac.net.cn打印）。
课程名称 |
学时 |
类别 |
| 1 理财规划概要 | 2学时 |
基本理论 |
| 2 摸底测试 | 2学时 |
模拟考试 |
| 3 货币金融 | 8学时 |
基本理论 |
| 4 宏观经济分析 | 4学时 |
基本理论 |
| 5 财务与会计 | 4学时 |
基本理论 |
| 6 投资管理基础 | 12学时 |
基本理论 |
| 7 税收与社会保障 | 8学时 |
基本理论 |
| 8 消费支出管理 | 4学时 |
基本理论 |
| 9 保险基础知识 | 8学时 |
基本理论 |
| 10 实业投资 | 4学时 |
基本理论 |
| 11 理财相关法律 | 4学时 |
基本理论 |
| 12 理财计算 | 8学时 |
实务操作 |
| 13 理财规划流程 | 8学时 |
实务操作 |
| 14 股票债券投资实务 | 8学时 |
实务操作 |
| 15 外汇理财实务 | 8学时 |
实务操作 |
| 16 基金与投资规划 | 4学时 |
实务操作 |
| 17 不动产投资实务 | 4学时 |
实务操作 |
| 18 信托原理与实务 | 4学时 |
实务操作 |
| 19 保险规划 | 4学时 |
实务操作 |
| 20 税收筹划 | 4学时 |
实务操作 |
| 21 个人信托与遗产规划 | 4学时 |
实务操作 |
| 22 综合理财案例分析 | 8学时 |
实务操作 |
| 23 职业道德与综合模拟 | 8学时 |
模拟考试 |